FINMA llegó a la conclusión de que Julius Baer durante varios años no verificó suficientemente el origen de los activos de clientes del entorno de dos personas políticamente expuestas rusas y violó las normas de lucha contra el blanqueo de dinero.
Por decisión del regulador, el banco debe mantener capital adicional por $300 millones hasta que complete la retirada de los activos de clientes de riesgo. Además, FINMA confiscará unos $12 millones de beneficios obtenidos por Julius Baer de este negocio, y la supervisión reforzada sobre el banco se mantendrá hasta 2032.
La investigación se refería no solo a los vínculos rusos del banco, sino también a la cancelación de créditos por $700 millones a la quebrada empresa austriaca Signa de René Benko. Precisamente estos episodios fueron incluidos por FINMA en la revisión que ha concluido ahora.
No es la primera vez que las operaciones de Julius Baer con clientes rusos atraen la atención de los reguladores. FINMA ya había examinado antes las relaciones del banco con un banquero ruso no identificado, que estaba siendo investigado bajo sospecha de apropiación indebida de fondos.
En documentos del Tribunal Superior de Inglaterra ya en 2013 se describían las operaciones de Julius Baer con el antiguo propietario del banco lituano Snoras, Vladimir Antonov. Según la versión de Snoras, entre 2009 y 2011 valores por 280 millones de euros fueron transferidos a las cuentas de Antonov en Julius Baer.
En otoño, el regulador de Mónaco AMSF también presentó reclamaciones contra Julius Baer por un control insuficiente de las operaciones de los clientes. Uno de los clientes del banco era Viktor Fedotov, antiguo propietario del contratista de «Transneft» VNIIST, y The Guardian escribió que un offshore vinculado a él compró un jet privado Bombardier por $34 millones.
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