La FINMA est parvenue à la conclusion que Julius Baer avait, pendant plusieurs années, insuffisamment vérifié l’origine des actifs de clients liés à deux personnes politiquement exposées russes et avait enfreint les règles de lutte contre le blanchiment d’argent.
Selon la décision du régulateur, la banque doit conserver 300 millions de dollars de capital supplémentaire jusqu’à ce qu’elle ait achevé le désengagement des actifs de clients à risque. En outre, la FINMA confisque environ 12 millions de dollars de bénéfices tirés par Julius Baer de cette activité, et la surveillance renforcée de la banque restera en place jusqu’en 2032.
L’enquête ne concernait pas seulement les liens russes de la banque, mais aussi la radiation de prêts d’un montant de 700 millions de dollars à la société autrichienne Signa, aujourd’hui en faillite, de René Benko. Ce sont précisément ces épisodes que la FINMA a inclus dans l’examen qu’elle vient d’achever.
Ce n’est pas la première fois que les opérations de Julius Baer avec des clients russes attirent l’attention des régulateurs. La FINMA avait auparavant examiné les relations de la banque avec un banquier russe non nommé, qui faisait l’objet d’une enquête pour suspicion d’appropriation de fonds.
Des documents de la Haute Cour d’Angleterre décrivaient déjà en 2013 les opérations de Julius Baer avec l’ancien propriétaire de la banque lituanienne Snoras, Vladimir Antonov. Selon la version de Snoras, entre 2009 et 2011, des titres d’une valeur de 280 millions d’euros ont été transférés sur les comptes d’Antonov chez Julius Baer.
À l’automne, le régulateur monégasque AMSF a lui aussi formulé des griefs à l’encontre de Julius Baer pour contrôle insuffisant des opérations de clients. L’un des clients de la banque était Viktor Fedotov, ancien propriétaire du sous-traitant de Transneft, VNIIST, et The Guardian écrivait qu’une société offshore liée à lui avait acheté un jet privé Bombardier pour 34 millions de dollars.
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