FINMA kam zu dem Schluss, dass Julius Baer über mehrere Jahre hinweg die Herkunft der Vermögenswerte von Kunden aus dem Umfeld zweier russischer politisch exponierter Personen unzureichend geprüft und die Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche verletzt hatte.
Nach Entscheidung der Aufsichtsbehörde muss die Bank zusätzliches Kapital in Höhe von $300 Mio. vorhalten, bis sie den Abbau der Vermögenswerte risikoreicher Kunden abgeschlossen hat. Außerdem zieht FINMA rund $12 Mio. Gewinn ein, den Julius Baer mit diesem Geschäft erzielt hatte; die verstärkte Aufsicht über die Bank bleibt bis 2032 bestehen.
Die Untersuchung betraf nicht nur die russischen Verbindungen der Bank, sondern auch die Abschreibung von Krediten in Höhe von $700 Mio. an die insolvente österreichische Signa-Gruppe von René Benko. Genau diese Vorgänge nahm FINMA in die Prüfung auf, die sie nun abgeschlossen hat.
Dies ist nicht der erste Fall, in dem die Geschäfte von Julius Baer mit russischen Kunden die Aufmerksamkeit der Aufsichtsbehörden auf sich zogen. FINMA hatte zuvor die Beziehungen der Bank zu einem nicht namentlich genannten russischen Banker untersucht, gegen den wegen des Verdachts der Veruntreuung von Geldern ermittelt wurde.
In Unterlagen des High Court of England wurden bereits 2013 Geschäfte von Julius Baer mit dem ehemaligen Eigentümer der litauischen Bank Snoras, Vladimir Antonov, beschrieben. Nach Angaben von Snoras wurden in den Jahren 2009 bis 2011 Wertpapiere im Wert von 280 Mio. Euro auf Antonovs Konten bei Julius Baer übertragen.
Im Herbst wurden auch beim monegassischen Regulator AMSF Vorwürfe gegen Julius Baer wegen unzureichender Kontrolle von Kundentransaktionen laut. Einer der Kunden der Bank war Viktor Fedotov, der ehemalige Eigentümer des Transneft-Auftragnehmers VNIIST, und The Guardian berichtete, dass ein mit ihm verbundenes Offshore-Unternehmen ein Bombardier-Privatflugzeug für $34 Mio. gekauft habe.
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